二、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)

　　61、關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有(　　)。

　　A.續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到士20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　　C.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的

　　D.連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達(dá)到20%的

　　62、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為(　　)。

　　A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)

　　B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價)

　　C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價/除息前一日標(biāo)的證券收盤價)

　　D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除息日參考價)

　　63、(　　)為上市后證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.交易過戶

　　B.非交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.證券賬戶掛失

　　64、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.出具資產(chǎn)托管報告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃合同約定的其他事項

　　65、證券交易所在證券交易中接受的報價方式主要有(　　)。

　　A.雙邊報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.口頭報價

　　66、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為(　　)。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時間集中策略

　　67、證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司違反(　　)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則。

　　68、以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險包括(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　69、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價賣出證券

　　B.高于限價賣出證券

　　C.低于限價賣出證券

　　D.限價買入證券

　　70、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(　　)實現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的合并刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　71、證券市場的有效性包含(　　)的要求。

　　A.證券市場的低風(fēng)險

　　B.證券市場的高收益

　　C.證券市場的高效率

　　D.證券市場的低成本

　　72、特別會員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.交納會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　73、下述關(guān)于證券登記的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券公司委托，將上市證券進(jìn)行記錄

　　B.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　74、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下(　　)條件。

　　A.設(shè)立滿5年

　　B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

　　C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

　　75、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新(　　)后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.確認(rèn)

　　B.登記

　　C.委托

　　D.托管

　　76、我國目前不存在的滾動交收周期有(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　77、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有(　　)。

　　A.警告

　　B.3萬元人民幣以下的罰款

　　C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　78、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.證券賬戶卡

　　C.委托人簽署的授權(quán)委托書

　　D.委托人身份證

　　79、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是(　　)。

　　A.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　B.要建立有效的風(fēng)險報告制度

　　C.應(yīng)建立完備的業(yè)績考核激勵制度

　　D.應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　80、董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。

　　A.資產(chǎn)、負(fù)債

　　B.現(xiàn)金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　81、關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是(　　)。

　　A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易

　　C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　82、上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購交易品種有(　　)等。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.7天

　　83、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有以下的特點(diǎn)(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　84、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)與(　　)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　A.經(jīng)紀(jì)

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　85、企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有(　　)。

　　A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B.法人證券賬戶卡

　　C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

　　D.經(jīng)辦人身份證復(fù)印件

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