21、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.3%

　　B.3‰

　　C.3.5‰

　　D.3.5%

　　22、國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以(　　)為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　23、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為(　　)。

　　A.100元

　　B.1元

　　C.1000元

　　D.10000元

　　24、無(wú)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能收到的處罰不包括(　　)。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.罰款

　　25、(　　)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　26、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，國(guó)結(jié)算深圳分公司在(　　)執(zhí)行二類(lèi)指令配對(duì)。

　　A.T+4日

　　B.T+3日

　　C.T+2日

　　D.T+1日

　　27、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(　　)的一致性審查。

　　A.委托資金

　　B.代理人

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托單

　　28、下列(　　)不是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用和稅收。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.資本利得稅

　　29、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行入優(yōu)先股的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

　　C.可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

　　30、根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為(　　)。

　　A.有形席位和無(wú)形席位

　　B.普通席位和專(zhuān)用席位

　　C.購(gòu)入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營(yíng)席位

　　31、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　32、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該(　　)的10%。

　　A.上市公司凈資產(chǎn)

　　B.證券交易總量

　　C.證券流通市值

　　D.證券發(fā)行總量

　　33、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法不正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

　　D.基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管

　　34、關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　B.基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)事，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　C.基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　D.基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　35、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出×股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)l0.70元，時(shí)間l3：35;乙的賣(mài)出價(jià) l0.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)l0.75元，時(shí)問(wèn)13：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、丁、甲、乙

　　36、(　　)負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.中國(guó)入民銀行

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

　　D.同業(yè)中心

　　37、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述(　　)是不正確的。

　　A.證券公司可接受客戶的委托

　　B.證券公司不賺差價(jià)

　　C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

　　D.證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　38、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的(　　)以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　39、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤(pán)價(jià)為9.66元。那么Y股票交易的價(jià)格上限、價(jià)格下限分別為(　　)。

　　A.10.62元，8.70元

　　B.10.14元，9.18元

　　C.10.62元，9.18元

　　D.10.14元，8.70元

　　40、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)

　　B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)

　　C.不易成交

　　D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

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