查看匯總：2015年證券從業(yè)《證券交易》備考試題及答案匯總

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由(　　)集中統(tǒng)一管理。

　　A.證券交易

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司

　　2、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。

　　A.2個(gè)交易日

　　B.3個(gè)交易日

　　C.4個(gè)交易日

　　D.5個(gè)交易日

　　3、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為(　　)。

　　A.復(fù)合托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　4、在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的(　　)。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　5、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做處理(　　)。

　　A.買(mǎi)入

　　B.賣(mài)出

　　C.平倉(cāng)

　　D.報(bào)單

　　6、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及(　　)，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.面值

　　7、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括(　　)。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.電報(bào)報(bào)價(jià)

　　C.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　D.電腦報(bào)價(jià)

　　8、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫(xiě)委托單和(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào).

　　C.簽訂投資協(xié)議書(shū)

　　D.提交證券交易意向書(shū)

　　9、我們證券交易所規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托(　　)。

　　A.當(dāng)日有效

　　B.永久有效

　　C.當(dāng)周有效

　　D.即時(shí)有效

　　10、下列說(shuō)法中，不符合證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.選擇交易對(duì)手的自主性

　　B.選擇交易品種的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易價(jià)格的自主性

　　11、清算與交收的關(guān)系是(　　)。

　　A.清算在交收之前

　　B.清算在交收之后

　　C.清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前

　　D.清算與交收同步

　　12、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　D.因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　13、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由(　　)確定并向市場(chǎng)公布。

　　A.證券公司

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.證券交易所

　　14、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)(　　)的稅率征收的稅。

　　A.賣(mài)方

　　B.買(mǎi)方

　　C.賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)

　　D.賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)

　　15、某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是(　　)o

　　A.500萬(wàn)元

　　B.550萬(wàn)元

　　C.800萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

　　16、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由(　　)負(fù)責(zé)辦理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券清算機(jī)構(gòu)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓公司

　　17、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前(　　)個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

　　A.交易清算系統(tǒng)

　　B.交易系統(tǒng)

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　19、從(　　)起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行指定交易制度。

　　A.1998年4月1日

　　B.1995年9月1日

　　C.2000年8月1日

　　D.1992年12月1日

　　20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年3月證券從業(yè)資準(zhǔn)考證打印時(shí)間:3月23-27日| 2015證券考試時(shí)間

　　2015考試題型 | 2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案匯總

　　2015年證券從業(yè)資格《證券交易》|《投資基金》備考試題及答案