41、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入(　　)制度。

　　A.權(quán)限審批.

　　B.交易權(quán)限管理

　　C.資格認(rèn)定

　　D.權(quán)限最小化

　　42、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　43、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)(　　)編制庫存證券報表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　44、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按(　　)計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

　　A.1年期國債利率

　　B.約定回購利率

　　C.1年定期存款利率

　　D.活期存款利率

　　45、全國銀行間債券市場回購期限一般最長不超過(　　)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　46、目前我國對(　　)實行T+3交割、交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.債券

　　47、(　　)交易目前不收過戶費。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.債券

　　D.權(quán)證

　　48、對于上海市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報

　　B.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)

　　C.表決申報可以撤單

　　D.同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票

　　49、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　50、受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在(　　)個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)的中小板上市公司，將被實行退市風(fēng)險警示。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　51、截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有(　　)只。

　　A.7

　　B.1 1

　　C.17

　　D.21

　　52、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　53、印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　54、下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是(　　)

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的隨意性

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　55、假設(shè)一個客戶融資買入時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買人價格為c，證券價格為d，當(dāng)日收盤價為e，開盤價為f。則該客戶的融資保證金比例為(　　)。

　　A.m/(b×e)

　　B.m/(b×c)

　　C.m/(b×f)

　　D.m/(b×d)

　　56、 按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中(　　)。

　　A.正回購方的義務(wù)

　　B.逆回購方的義務(wù)

　　C.正回購方的權(quán)利

　　D.逆回購方的權(quán)利

　　57、根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為(　　)。

　　A.實際發(fā)行價格

　　B.第一筆買入申報價

　　C.平均發(fā)行價

　　D.發(fā)行底價

　　58、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　59、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起(　　)內(nèi)使投資組合比例符合約定。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　60、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

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