2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。

　　101、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是注冊(cè)制，這種制度強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。(　　)

　　102、申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由發(fā)行人的董事會(huì)作出決議。(　　)

　　103、上市公司發(fā)行新股時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。(　　)

　　104、協(xié)議收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金，達(dá)到收購(gòu)的目的。(　　)

　　105、無(wú)形資產(chǎn)由于沒(méi)有一定的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，故通常不進(jìn)行評(píng)估。(　　)

　　106、短期融資券采用記賬方式，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)提供有關(guān)服務(wù)。(　　)

　　107、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。(　　)

　　108、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)決定是否核準(zhǔn)所轉(zhuǎn)換股份的上市。(　　)

　　109、發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　110、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。(　　)

　　111、在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，關(guān)聯(lián)交易可以按不同的交易類型分別披露。(　　)

　　112、銀行證券保險(xiǎn)行業(yè)上市公司應(yīng)同時(shí)聘請(qǐng)中外各一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別提供會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)服務(wù)。(　　)

　　113、上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，關(guān)于證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件中應(yīng)包括發(fā)行人全體董事對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)。(　　)

　　114、簽發(fā)審計(jì)報(bào)告前的審計(jì)工作底稿的復(fù)核，一般由主任會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)，是對(duì)整套工作底稿進(jìn)行實(shí)質(zhì)性復(fù)核。(　　)

　　115、承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。(　　)

　　116、儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓，也不可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等。(　　)

　　117、收購(gòu)提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就其所申請(qǐng)的具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)意見(jiàn)。(　　)

　　118、主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。(　　)

　　119、我國(guó)的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。(　　)

　　120、《證券法》規(guī)定："股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案"(　　)121、股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。(　　)

　　122、債券發(fā)行人只能用其財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保品，以保證到期還本付息。(　　)

　　123、主承銷商不得迎合或鼓動(dòng)企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票。(　　)

　　124、發(fā)行額度是發(fā)行債券的面值總額。(　　)

　　125、新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)推介方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上直播。(　　)

　　126、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。(　　)

　　127、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售。(　　)

　　128、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于5億元人民幣。(　　)

　　129、上市公司只有董事會(huì)、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。(　　)

　　130、在新股發(fā)行時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，充分揭示一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　131、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前，'或在報(bào)送申請(qǐng)文件后，且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請(qǐng)的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別說(shuō)明。(　　)

　　132、上市公司只有在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)。(　　)

　　133、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。(　　)

　　134、擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。(　　)

　　135、公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬(wàn)元。(　　)

　　136、股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣1 000萬(wàn)元，以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。(　　)

　　137、可轉(zhuǎn)換債券的資金凍結(jié)日期為T+2日。(　　)

　　138、股票定價(jià)的方法：采用市盈率法對(duì)股票進(jìn)行定價(jià)時(shí)，在市盈率既定的情況下，每股收益越高，發(fā)行價(jià)格也可以定得越高。(　　).

　　139、股票上市公告書(shū)不需披露有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的情況。(　　)

　　140、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。(　　)

　　141、發(fā)行人對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)做定量分析，無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地做出定性描述。(　　)

　　142、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。(　　)

　　143、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于2億人民幣。(　　)

　　144、申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)，必須符合的基本條件之一是，按市場(chǎng)預(yù)期合理市盈率計(jì)算，預(yù)計(jì)籌資額不低于5000萬(wàn)人民幣。(　　)

　　145、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的中標(biāo)募入順序?yàn)�，全�?chǎng)投標(biāo)量大于招標(biāo)量時(shí)，所有投標(biāo)全額募入。(　　)

　　146、以擔(dān)保方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且擔(dān)保人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。(　　)

　　147、在發(fā)審會(huì)普通程序中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在其網(wǎng)站上公布。(　　)

　　148、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。(　　)

　　149、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前，更換律師或律師事務(wù)所的，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明。(　　)

　　150、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年。(　　)

　　151、上市公司收購(gòu)采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，為確保收購(gòu)成功，可以超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。(　　)

　　152、新股發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)只要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露。(　　)

　　153、《公司法》規(guī)定公司為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并，可以收購(gòu)本公司股票，且必須在20日內(nèi)注銷該部分股份，依法辦理變更登記并公告。(　　)

　　154、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資本不低于人民幣l5億元。(　　)

　　155、上市公司的累積投票制度是指每股擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)。(　　)

　　156、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所上交"上市總結(jié)報(bào)告書(shū)"。(　　)

　　157、國(guó)家開(kāi)辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。(　　)

　　158、在年度報(bào)告中披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況，證券公司應(yīng)按承銷期初的匯率將外幣折合成人民幣。(　　)

　　159、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。(　　)

　　160、在股份公司收購(gòu)中，目標(biāo)公司若就自己的股份以比收購(gòu)要約價(jià)格要高的出價(jià)來(lái)回購(gòu)時(shí)，則收購(gòu)方就不得不提高價(jià)格，因而增加收購(gòu)難度，這一反收購(gòu)措施稱為股票回購(gòu)。(　　)

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