2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　二、多項(xiàng)選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。

　　61、認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證具有改善公司治理結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，同時(shí)改變其負(fù)債

　　C.有利于推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

　　D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本變低，

　　62、國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團(tuán)

　　B.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)

　　C.乙類承銷團(tuán)

　　D.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)

　　63、下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　　A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售

　　B.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式

　　C.上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　D.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　　64、中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有(　　)。.

　　A.作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息的披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

　　B.在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國(guó)有股轉(zhuǎn)讓中承擔(dān)的承銷風(fēng)險(xiǎn)大小

　　C.擔(dān)任主承銷商時(shí)，是否對(duì)公司的內(nèi)幕信息進(jìn)行泄露

　　D.是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額

　　65、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項(xiàng)目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷商)簽名

　　D.保薦人(主承銷商)蓋章

　　66、下列屬于第一時(shí)期投資銀行業(yè)務(wù)主要特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.主營(yíng)業(yè)務(wù)是證券的承銷和分銷

　　B.私人銀行大多兼營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)

　　C.證券業(yè)大多混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　D.銀行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)人物影響巨大

　　67、不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是(　　)。

　　A.工會(huì)

　　B.自然人

　　C.國(guó)家撥款的大學(xué)

　　D.法人

　　68、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人(　　)。

　　A.發(fā)展戰(zhàn)略

　　B.技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃

　　C.人員擴(kuò)充計(jì)劃

　　D.預(yù)計(jì)新股上市后的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)

　　69、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有(　　)。

　　A.《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》

　　B.《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　C.經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程

　　D.《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　70、在上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開(kāi)發(fā)行后至上市公告書(shū)公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人住所的變更

　　B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化

　　C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

　　D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

　　71、下列有關(guān)國(guó)有企業(yè)股份制改組目的的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　B.優(yōu)化資源配置

　　C.籌集資金

　　D.上市

　　72、普通股籌資具有(　　)等缺點(diǎn)。

　　A.分散公司的剩余控制權(quán)

　　B.沒(méi)有固定的到期日

　　C.籌資的成本較高

　　D.稀釋每股收益可能引發(fā)股價(jià)下跌

　　73、關(guān)于預(yù)受要約的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓

　　B.預(yù)受要約的股東不能在要約期滿前撤回預(yù)售

　　C.在收購(gòu)要約有效期間，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量和范圍

　　D.預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份

　　74、無(wú)形資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　75、毒丸策略包括(　　)。

　　A.負(fù)債毒丸

　　B.人員毒丸

　　C.股權(quán)毒丸

　　D.管理層毒丸計(jì)劃

　　76、上市公司或投資者應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送的文件有(　　)。

　　A.戰(zhàn)略投資方案

　　B.投資者持續(xù)持股的承諾函

　　C.定向發(fā)行合同或股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的該投資者最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表

　　77、財(cái)務(wù)顧問(wèn)在上市公司所屬企業(yè)境外上市的持續(xù)督導(dǎo)包括(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間為1個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間為上市當(dāng)年的剩余年度及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)持續(xù)關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)狀況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自督導(dǎo)結(jié)束l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)

　　78、由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式有所不同，以(　　)最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制

　　D.實(shí)收資本制

　　79、公司的凈資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.股東對(duì)公司投入的資本

　　B.未分配利潤(rùn)

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　80、根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元

　　B.符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定

　　C.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%

　　D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣

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