41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶(hù)的金融工具交易

　　經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷(xiāo)售適當(dāng)性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】B

　　42.以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括( )。

　　Ⅰ.要約收購(gòu)

　　Ⅱ.協(xié)議收購(gòu)

　�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　�、�.其他合法收購(gòu)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式。競(jìng)價(jià)收購(gòu)又名集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)，也屬于上市公司收購(gòu)的一種方式，只是在中國(guó)并不常見(jiàn)，因此也不屬于中國(guó)《證券法》規(guī)定的收購(gòu)方式。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　45.當(dāng)利率看跌時(shí)，可以( )

　　Ⅰ.將浮動(dòng)利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　46..政府債券的舉債主體包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　�、�.地方政府

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　47.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有( )

　　Ⅰ.計(jì)算復(fù)雜

　�、�.沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)

　　Ⅲ.計(jì)算結(jié)果不精確

　�、�.在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　48.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　�、�.證券賬戶(hù)的設(shè)立

　�、�.結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立

　�、�.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　�、�.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　49.關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是( )

　　Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　�、�.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對(duì)手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　50.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　　Ⅱ.工業(yè)品

　�、�.能源

　�、�.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　51. 資產(chǎn)支持證券可依法( )。

　�、�.繼承

　�、�.交易

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　�、�.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　52.證券公司分支機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部

　�、�.證券公司子公司

　�、�.期貨子公司

　　A.ⅠⅢ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個(gè)體，不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　53. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.從業(yè)人員配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

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