2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析專題

　　因考試試題隨機(jī)抽取，每位考生考的各有不同，以下部分內(nèi)容來源于網(wǎng)絡(luò)搜集，僅供參考~

【最新更新時(shí)間：2108年10月29日】

　　1.基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　2.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　4.有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為( )。

　　A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

　　B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【答案】B

　　【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　5.取得( )后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動(dòng)合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　6.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【答案】B

　　【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報(bào)銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　7. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　8.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A. 普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B. 合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C. 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【參考答案】C

　　10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必須設(shè)定董事會(huì)

　　B. 財(cái)務(wù)狀況必須公開

　　C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

　　D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【參考答案】B

　　11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會(huì)

　　B. 股東大會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【參考答案】B

　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設(shè)普通合伙人

　　C. 不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

　　D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【參考答案】C

　　15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

　　16.股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票據(jù)

　　【參考答案】B

　　17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向()申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】C

　　18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　【參考答案】C

　　19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。

　　A. 未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。

　　B. 證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

　　C. 只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。

　　D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

　　【參考答案】B

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實(shí)施。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　C. 股東大會(huì)紅

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【參考答案】A

　　相關(guān)推薦：

　　2018證券從業(yè)考試答案 | 2018證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬題庫 | 關(guān)注微信，及時(shí)對(duì)答案 看解析

　　2018證券從業(yè)成績查詢時(shí)間 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 成績管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載