真題答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.【解析】答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

　　2.【解析】答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。

　　3.【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　4.【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。

　　5.【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。

　　6.【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　7.【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。

　　8.【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上�；蛏钲诜止�司及其代理點開立證券賬戶。

　　9.【解析】答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。

　　10.【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

　　11.【解析】答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　12.【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　13.【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　14.【解析】答案為C。證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　1 5.【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　16.【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計算。

　　17.【解析】答案為A。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

　　18.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　19.【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報送的材料有：(1)申請書;(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件;(3)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證;(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度;(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。

　　20.【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　21.【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上60萬元以下罰款。

　　22.【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　23.【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　24.【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　25.【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》確定一家代辦機構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　26.【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

　　27.【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。

　　28.【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表，所以C選項不符合題目要求。

　　29.【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。

　　30.【解析】答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

　　31.【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。

　　32.【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

　　33.【解析】答案為D�；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

　　34.【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。

　　35.【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

　　36.【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

　　38.【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

　　40.【解析】答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　41.【解析】答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

　　42.【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　43.【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。

　　44.【解析】答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　45.【解析】答案為D。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　46.【解析】答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　47.【解析】答案為B。可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　48.【解析】答案為B。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　49.【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

　　50.【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的 3%。

　　51.【解析】答案為D�？蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　52.【解析】答案為A�？蛻魬�(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶�？蛻羧谌�期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　53.【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：(1) 融資、融券最長期限不超過6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。

　　54.【解析】答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;(4)其他證券業(yè)務(wù)。

　　55.【解析】答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

　　56.【解析】答案為C。目前，我國對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會員(包括B股托管銀行)�！督皇胀ㄖ獣�》包括發(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。

　　57.【解析】答案為D。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。

　　58.【解析】答案為C。A選項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容;B選項為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D選項為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

　　59.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，所以A選項說法錯誤;只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項說法錯誤;內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項說法錯誤。

　　60.【解析】答案為B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

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