一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用(　　)。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實(shí)名制

　　2.國債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)(　　)按天計(jì)算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　3.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.80%

　　4.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的(　　)。

　　A.正式會(huì)員

　　B.臨時(shí)會(huì)員

　　C.普通會(huì)員

　　D.特別會(huì)員

　　5.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在(　　)辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國銀行問同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　6.在證券回購交易中，融入資金方做(　　)處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報(bào)單

　　7.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了(　　)的申報(bào)原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.會(huì)員優(yōu)先

　　8.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到(　　)及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司

　　9.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿2個(gè)月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有(　　)。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　11.不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是(　　)。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　13.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　14.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　　)年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　15.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(　　)。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.1天

　　16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的(　　)計(jì)算。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　17.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為(　　)。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　18.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.個(gè)人投資者直接買賣股票

　　19.證券公司申請會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料

　　C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

　　20.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施(　　)并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

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