三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.信用交易是投資者通過交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。(　　)

　　2.會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。(　　)

　　3.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。(　　)

　　4.對(duì)于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。(　　)

　　5.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。(　　)

　　6.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。(　　)

　　7.深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。(　　)

　　8.按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券一般情況下可以轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　9.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。(　　)

　　10.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。(　　)

　　11.目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。(　　)

　　12.證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。(　　)

　　13.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。(　　)

　　14.投資者在買入或賣出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應(yīng)的證券。(　　)

　　15.集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。(　　)

　　16.“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。(　　)

　　17.ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。(　　)

　　18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。(　　)

　　19.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(　　)

　　20.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　21.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式屬于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服務(wù)。(　　)

　　22.市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類。(　　)

　　23.在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。(　　)

　　24.金額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

　　25.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。(　　)

　　26.變更代理人的，證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。(　　)

　　27.證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國(guó)債和基金。(　　)

　　28.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。(　　)

　　29.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)�。如作回�?bào)安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。(　　)

　　30.我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。(　　)

　　31.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。(　　)

　　32.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。(　　)

　　33.上海證券交易所買斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。(　　)

　　34.在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　35.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。(　　)

　　36.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。(　　)

　　37.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。(　　)

　　38.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。(　　)

　　39.在買斷式回購(gòu)中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán);在質(zhì)押式回購(gòu)中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。(　　)

　　40.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金，不得買空或賣空。(　　)

　　41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。(　　)

　　42.客戶不得以將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方確立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。(　　)

　　43.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(　　)

　　44.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。(　　)

　　45.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。(　　)

　　46.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。(　　)

　　47.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。(　　)

　　48.管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但并不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。(　　)

　　49.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。(　　)

　　50.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。(　　)

　　51.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。(　　)

　　52.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。(　　)

　　53.“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。(　　)

　　54.證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　55.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。(　　)

　　56.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(　　)

　　57.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。(　　)

　　58.如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前補(bǔ)足差額�？捎糜囝~大于零時(shí)，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。(　　)

　　59.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。(　　)

　　60.B股結(jié)算會(huì)員不僅要為B股投資者設(shè)立B股賬戶和美元資金賬戶，而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加B股的中央存管、清算與交收。(　　)

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