查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券市場(chǎng)價(jià)值

　　C.證券化率(證券市值/GDP)

　　D.證券市場(chǎng)指數(shù)

　　2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的(　　)。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.基金管理費(fèi)

　　4、期貨交易有專(zhuān)門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行(　　)。

　　A.每日限價(jià)制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.保證金制度

　　5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”

　　6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于(　　)人民幣。

　　A.200萬(wàn)元

　　B.300萬(wàn)元

　　C.400萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　7、 2005年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8、下列說(shuō)法中，對(duì)于債券利率沒(méi)有重要影響的是(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債券的付息方式

　　9、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的(　　)趨勢(shì)。

　　A.證券市場(chǎng)一體化

　　B.投資者法人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　13、 國(guó)際債券是指(　　)。

　　A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(　　)。

　　A.平價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.都不是

　　15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的(　　)按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

　　A.資產(chǎn)總值

　　B.資產(chǎn)市值

　　C.資產(chǎn)凈值

　　D.資產(chǎn)面值

　　16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類(lèi)債券指數(shù)不包括(　　)。

　　A.中證金融債指數(shù)

　　B.中證國(guó)債指數(shù)

　　C.中證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中證全債指數(shù)

　　17、 (　　)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

　　A.指數(shù)型基金

　　B.LOF基金

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.ETF基金

　　18、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

　　A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

　　B.同屬另一個(gè)國(guó)家

　　C.分屬不同國(guó)家

　　D.隨意決定

　　19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(　　)倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　20、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為(　　)。

　　A.流通國(guó)債與非流通圜債

　　B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債

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