41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系

　　C.合作關(guān)系

　　D.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

　　42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

　　D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

　　43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.認(rèn)股證書

　　D.股票期權(quán)證書

　　44、 在我國(guó)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.證券衍生產(chǎn)品

　　45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期貨合約

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因?yàn)?　　)。

　　A.安全性高

　　B.流動(dòng)性強(qiáng)

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.享有免稅待遇

　　47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.公司全體員工

　　48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于(　　)。

　　A.政府支持債券

　　B.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　C.地方政府債券

　　D.中央政府債券

　　49、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　51、 證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數(shù)量

　　B.會(huì)員數(shù)量

　　C.證券交易數(shù)額

　　D.交易席位數(shù)量

　　52、 證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　)和股東會(huì)提供書面說明。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　53、 我國(guó)選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)(　　)的主要形式。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

　　54、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對(duì)手。

　　A.買方

　　B.賣方

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　55、 下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

　　C.中國(guó)還沒有中外合資基金

　　D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　56、 下列各項(xiàng)中，(　　)不是證券投資基金的作用。

　　A.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C.有利于降低通貨膨脹率

　　D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　57、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

　　C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

　　D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

　　58、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　59、 在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 (　　)為準(zhǔn)。

　　A.開盤價(jià)

　　B.收盤價(jià)

　　C.最高價(jià)

　　D.最低價(jià)

　　60、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

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