三、判斷題：

　　1、 公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　2、 股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　3、 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　4、 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　5、 發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議( )。

　　參考答案： 正確

　　6、 修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　7、 股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額( )。

　　參考答案： 正確

　　8、 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　9、 行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)( )。

　　參考答案： 正確

　　10、 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門( ) 。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　11、 股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　12、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則( )。

　　參考答案： 錯(cuò)誤

　　13.如果保證人在2年內(nèi)連續(xù)虧損、在銀行黑名單之列或有重大違法行為損害銀行利益的，不得作為保證人。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　【正確答案】錯(cuò)

　　【答案解析】本題考查審核擔(dān)保材料的內(nèi)容。保證人為法人的，要調(diào)查保證人是否具備保證人資格、是否具有代償能力，如果保證人在三年內(nèi)連續(xù)虧損、在銀行黑名單之列或有重大違法行為損害銀行利益的，不得作為保證人。

　　14.對(duì)于正常貸款，貸款經(jīng)辦行可定期進(jìn)行抽查，抽查比例一般為每季度50%。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　【正確答案】錯(cuò)

　　【答案解析】本題考查對(duì)擔(dān)保情況的檢查。對(duì)于正常貸款，貸款經(jīng)辦行可定期進(jìn)行抽查，抽查比例一般為每季度20%。

　　15.對(duì)原申報(bào)業(yè)務(wù)報(bào)批材料中已提供的材料，仍需重復(fù)報(bào)送。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　【正確答案】錯(cuò)

　　【答案解析】本題考查貸款審批。對(duì)原申報(bào)業(yè)務(wù)報(bào)批材料中已提供的材料，可不重復(fù)報(bào)送。

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