2013注冊會計師《經(jīng)濟法》基礎(chǔ)講義：第5章(8)

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　　第八節(jié)　證券交易所

　　一、證券交易所的設(shè)立和組織機構(gòu)

　　(一)證券交易所的概念(了解)

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。我國的證券交易所是會員制證券交易所，是不以營利為目的的法人。

　　(二)證券交易所的設(shè)立(了解)

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　(三)證券交易所的組織機構(gòu)(記憶)

　　1.理事會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，目前每屆任期3年。

　　2.總經(jīng)理。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人。

　　有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

　　1.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　二、證券交易所的職責和交易規(guī)則

　　(一)證券交易所的職責(記憶)

　　因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力等突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　(二)證券交易規(guī)則(記憶)

　　進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。投資者應(yīng)委托證券公司買賣證券。按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果。

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