第三節(jié) 證券市場的自律管理

　　一、 證券市場的自律管理機構(gòu)

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業(yè)協(xié)會

　　二、證券交易所的自律管理

　　(一)證券交易所對證券交易活動的管理

　　(二)證券交易所對會員的管理

　　(三)證券交易所對上市公司的管理

　　三、證券從業(yè)人員的資格管理

　　(一)證券從業(yè)人員分類

　　1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業(yè)人員和相關(guān)部門管理人

　　2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業(yè)人員，以及相關(guān)部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　4、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及管理人員

　　5、中國證監(jiān)會規(guī)定的區(qū)的從業(yè)資格和職業(yè)證書的其他人員

　　(二)從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書

　　1、資格管理機構(gòu)

　　2、資格考試與專業(yè)水平考試

　　3、執(zhí)業(yè)證書

　　4、執(zhí)業(yè)管理

　　5、對違反從業(yè)資格管理規(guī)定的處罰

　　四、證券從業(yè)人員誠信信息管理

　　(一)誠信信息的內(nèi)容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠信信息用途，九個作用

　　(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑