第四節(jié)

　　1.輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員必須參與整個輔導(dǎo)過程，并積極配合輔導(dǎo)工作。(多選，注意應(yīng)全程參加輔導(dǎo)的人員)

　　2.輔導(dǎo)對象有義務(wù)提供輔導(dǎo)工作所需要的有關(guān)情況和資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。(判斷)

　　3.輔導(dǎo)協(xié)議簽署后(五個工作日)內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。備案登記材料應(yīng)包括：(單選、多選，輔導(dǎo)期從備案之日起算)

　　(1)輔導(dǎo)備案申請報(bào)告;

　　(2)輔導(dǎo)人員名單及其簡歷;

　　(3)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件;

　　(4)輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷;

　　(5)輔導(dǎo)協(xié)議;

　　(6)輔導(dǎo)計(jì)劃及實(shí)施方案;

　　(7)輔導(dǎo)對象基本情況備案表;

　　(8)輔導(dǎo)人員對同期擔(dān)任輔導(dǎo)工作的公司家數(shù)的說明。

　　4.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于(10個工作日)內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提交的備案材料的齊備性進(jìn)行審查。如無異議， (備案申請報(bào)送日)即為備案登記日。如有異議，應(yīng)給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)

　　5.從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)(每三個月)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。最后一次報(bào)送的備案報(bào)告，可與輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告合一。(單選，報(bào)告頻率為3個月)

　　6.輔導(dǎo)對象應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(六個月)之后十天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?兩種)主要報(bào)紙(連續(xù)公告二次)以上，公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。(單選)

　　7.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于輔導(dǎo)期內(nèi)對接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少(一次)書面考試。(單選)

　　8.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為達(dá)到輔導(dǎo)計(jì)劃目標(biāo)后可向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送(輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告)，提出輔導(dǎo)評估申請，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定出具(“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”)。(單選)