51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所( )。

　　A.本身并不買賣證券

　　B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。

　　52、 關(guān)于證券承銷方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

　　B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷

　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主

　　D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司;(3)最近3年連續(xù)虧損的。

　　55、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用( )。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.單一收益率的美式招標(biāo)

　　D.多種收益率的美式招標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。

　　A. 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是( )。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券

　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股

　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　59、 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(

　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　60、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超過(guò)45日

　　B.少于30日，并不得超過(guò)60日

　　C.少于30日，并不得超過(guò)75日

　　D.少于60日，并不得超過(guò)90日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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