11、 負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是( )。

　　A.基金受益人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標準答案： c

　　解　　析：基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構。

　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為( )。

　　A.持有期收益率

　　B.名義收益率

　　C.到期收益率

　　D.實際收益率

　　標準答案： b

　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C. 特別提款權

　　D.英鎊

　　標準答案： a

　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是( )。

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　標準答案： c

　　解　　析：按募集方式不同，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

　　15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。

　　A.國債和公司債

　　B.國債和可轉債

　　C.國債和政策性金融債

　　D.國債和權證

　　標準答案： c

　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經( )審議通過后實施。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.高級管理人員

　　標準答案： a

　　17、 揚基債券所吸收的主要是( )。

　　A.第三國資金

　　B.美國資金

　　C.國際金融機構資金

　　D.國際資金

　　標準答案： b

　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚基債券，是非美國居民在美國國內市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

　　18、 資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的( )。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增級機構

　　C.資金和資產存管機構

　　D.發(fā)起人

　　標準答案： d

　　19、 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　標準答案： b

　　解　　析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”。

　　20、 我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。

　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　B.按照業(yè)務類型

　　C.分為綜合類和經紀類

　　D.按照規(guī)模不同

　　標準答案： b

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