以下內(nèi)容為12月1日法律法規(guī)考題和答案：

　　1、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是()

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式

　　B.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券……

　　【題目不完整，答案暫缺】

　　2、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括 A

　　A.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管

　　C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)

　　D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理

　　3、A公司擬公開發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為A公司的主承銷商，下列說法，錯(cuò)誤的是(A)

　　A.丁公司工作人員為A公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國參觀機(jī)會(huì)

　　B.乙公司工作人員邀請(qǐng)A公司主要足額人來乙公司參觀

　　C.甲公司工作人員向A公司的主要足額人介紹承銷業(yè)務(wù)的主要流程

　　D.丙公司工作人員向A公司主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)

　　4、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形是(C)

　　A.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%

　　B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%

　　5、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以()得到滿足。

　　A.合理成本

　　B.

　　C.

　　D.

　　【答案】A

　　【解析】證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是,建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

　　6、下列關(guān)于證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)性陳述的說法，錯(cuò)誤的是：B

　　A.在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的人員屬于國家工作人員的，責(zé)令改正并處以罰款后，可以處以行政處分

　　B.在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處相應(yīng)罰款

　　C.在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處相應(yīng)罰款

　　D.在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　7、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于(A)

　　A.票面金額

　　B.每股凈資產(chǎn)

　　C.兩倍市凈率

　　D.同行業(yè)上市公司平均市盈率

　　8、違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取(B)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1-10年

　　B.3-5年

　　C.5-7年

　　D.1-3年

　　9、申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有(C)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.1

　　10、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則、勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為有(B)。

　　A.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

　　B.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議

　　C.忠實(shí)客戶利益，不得為特定客戶利益損害其它客戶利益

　　D.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　　11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取(B)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A、7至10年

　　B、3-5年

　　C、5至7年

　　D、1至3年

　　12、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中錯(cuò)誤的是( D )。

　　A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

　　B.證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　D.證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金在任何情況下都不得參與股票期權(quán)交易。

　　13、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備(D)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　14、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯(cuò)誤的是(D)

　　A.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同份額

　　B.股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則

　　C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)根據(jù)認(rèn)購人的性質(zhì)不同而不同

　　15、下列不屬于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)采用的方式的是(C)

　　A、拍賣競(jìng)價(jià)

　　B、做市

　　C、集中競(jìng)價(jià)

　　D、標(biāo)購競(jìng)價(jià)

　　16、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)的應(yīng)急管理職責(zé)包括()

　　證券公司中負(fù)責(zé)確定融資融券的總規(guī)的是(D)

　　A、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　B、分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D、董事會(huì)

　　17、對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由(C)以自己的名義持有。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券金融公司

　　D.證券公司

　　18、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者應(yīng)履行義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(A)。

　　A.按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　　B.配合管理人或其銷售機(jī)構(gòu)完成投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作

　　C.認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　D.承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用

　　19、證券公司違法法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于監(jiān)管措施的是(D)

　　A.責(zé)令改正

　　B.出示警示函

　　C.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

　　D.撤銷行政許可

　　20、擔(dān)任非公開募集基金的(C)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　21、下列尚未公開的信息中，(C )屬于內(nèi)幕信息。

　�、裆鲜泄�司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同

　�、虺钟泄�司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)

　　Ⅲ上市公司發(fā)生重大損失

　�、裟成鲜泄�司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　22、下列關(guān)于要約約定的收購期限的說法，正確的有()

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

　�、�.收購要約約定的收購期限不得少于45日

　�、�.收購要約約定的收購期限不得超過60日

　　Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　23、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　　II、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、Ⅳ

　　B.I、II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.III、Ⅳ

　　【233網(wǎng)校答案】B

　　24、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有(  )

　�、�.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　�、�.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

　�、�.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

　�、�.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【233網(wǎng)校答案】A

　　25、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。(Ⅰ正確)執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。(Ⅳ正確)有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。(Ⅱ、Ⅲ正確)故本題選擇A選項(xiàng)。

　　在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法有( B)。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　�、�.發(fā)行人將公司發(fā)行前信息告知現(xiàn)有所有股東

　　Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)審核

　�、�.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，可以視情況突破法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　26、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與( )的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。A

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.指定商業(yè)銀行

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的有(D )。

　�、裢顿Y者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶

　　Ⅱ證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立

　�、糇C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　28、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有(D )。

　�、裢顿Y者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　Ⅱ不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

　�、笞C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

　　Ⅳ保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，理解均有錯(cuò)誤的有(C )。

　�、�、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�、按照《證券法》第二百三十二條的規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　　Ⅲ、按照《證券法》第二百三十四條的規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　�、簟�按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　30、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有(B)。

　　Ⅰ、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

　�、�、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

　�、蟆⒆C券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　�、�、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.III、Ⅳ

　　31、下列關(guān)于滬股通和港股通說法正確的有( D )。

　�、�.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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