三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　100.證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。(　　)

　　101.在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　102.每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　103.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。(　　)

　　104.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(　　)

　　105.按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　106.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。(　　)

　　107.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。(　　)

　　108.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　109.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。(　　)

　　110.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。(　　)

　　111.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。(　　)

　　112.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。(　　)

　　114.證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。(　　)

　　115.上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。(　　)

　　116.按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。(　　)

　　117.全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　118.受承銷(xiāo)商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。(　　)

　　119.為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。(　　)

　　120.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。(　　)

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2015年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已公布(全年)

　　2015年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布(全年)

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試科目 | 2015證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 輕松過(guò)考試| 2015證券大綱