第二部分：多選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0、5分。

　　1、由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為(　　)。

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D、基本風(fēng)險(xiǎn)

　　2、在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有(　　)。

　　A、自營席位

　　B、代理席位

　　C、普通席位

　　D、有形席位

　　E、無形席位

　　3、營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括(　　)。

　　A、日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范

　　B、員工績效考核制度

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　D、信息系統(tǒng)管理規(guī)章

　　4、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是(　　)。

　　A、委托人

　　B、受托人

　　C、授權(quán)人

　　D、代理人

　　5、屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有(　　)。

　　A、自營買賣上市證券

　　B、柜臺自營買賣

　　C、在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

　　D、在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分

　　6、三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括(　　)

　　A、證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C、代理銀行

　　D、異地資金集中清算中心

　　E、投資者

　　7、清算、交割、交收中的禁止行為包括(　　)。

　　A、資金透支

　　B、提取存款

　　C、實(shí)物券欠庫

　　D、交收指令對盤

　　8、下面 (　　) 是新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　A、市場性

　　B、連通性

　　C、經(jīng)濟(jì)性

　　D、公平性

　　9、(　　)行為屬于操縱市場行為。

　　A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

　　C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券

　　E、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　10、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有(　　)。

　　A、交易性過戶

　　B、同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶

　　C、非交易性過戶

　　D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶