二、多選題

　　(61) VaR方法可應(yīng)用在()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制 B、資產(chǎn)配置與投資決策 C、績(jī)效評(píng)價(jià) D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

　　(62) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于()。

　　A、資產(chǎn)估值 B、資金成本預(yù)算 C、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè) D、資源配置

　　(63) 以下哪些非正常的營(yíng)業(yè)狀況要從會(huì)計(jì)報(bào)表附注中獲得資料( )。

　　A、證券買(mǎi)賣(mài)等非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目

　　B、已經(jīng)或?qū)⒁�停止的營(yíng)業(yè)項(xiàng)目

　　C、重大事故或法律更改等特別項(xiàng)目

　　D、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度變更帶來(lái)的累積影響等因素

　　(64) 下列各種財(cái)務(wù)指標(biāo)中，一般可納入負(fù)債比率分析的有()。

　　A、現(xiàn)金股利保障倍數(shù) B、產(chǎn)權(quán)比率 C、已獲利息倍數(shù) D、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

　　(65) 一般來(lái)說(shuō)，關(guān)于買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A、認(rèn)同程度小、分歧大，成交量小

　　B、認(rèn)同程度大、分歧小，成交量大

　　C、一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)雙方的行為會(huì)表現(xiàn)為“價(jià)升量減”

　　D、一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)雙方的行為會(huì)表現(xiàn)為“價(jià)跌量增”

　　(66) 下列各個(gè)政府部門(mén)中,( )所發(fā)布的信息可能對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響。

　　A、國(guó)務(wù)院 B、中國(guó)人民銀行 C、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 D、財(cái)政部

　　(67) 公司調(diào)研過(guò)程中的相關(guān)規(guī)定有( )。

　　A、調(diào)研人員應(yīng)加強(qiáng)職業(yè)修養(yǎng)，不收受饋贈(zèng)

　　B、調(diào)研過(guò)程及會(huì)談內(nèi)容須形成書(shū)面記錄

　　C、上市公司及其工作人員接受調(diào)研過(guò)程中不得披露任何未公開(kāi)披露的信息

　　D、分析師通過(guò)自身分析研究得出的關(guān)于上市公司經(jīng)營(yíng)狀況的判斷屬于內(nèi)幕消息，不得向客戶披露

　　(68) 一般而言，影響公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素包括()。

　　A、技術(shù) B、利潤(rùn) C、成本 D、質(zhì)量

　　(69) 按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為以下類(lèi)型( )。

　　A、主要趨勢(shì) B、次要趨勢(shì) C、短暫趨勢(shì) D、無(wú)趨勢(shì)

　　(70) 某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為40元，而該可轉(zhuǎn)換債券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元，那么，()。

　　A、轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元

　　B、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為1000元

　　C、轉(zhuǎn)換平價(jià)為25元

　　D、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為800元

　　(71) 關(guān)于股指期貨的套期保值交易，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A、目的是規(guī)避股票指數(shù)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、盡管保值交易是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、拒絕投機(jī)的交易行為，但實(shí)質(zhì)上投資者何時(shí)進(jìn)行保值仍具有投機(jī)的屬性

　　C、與股市相關(guān)的避險(xiǎn)工具目前只有股指期貨

　　D、一般而言，應(yīng)該選擇與股票資產(chǎn)高度相關(guān)的指數(shù)期貨作為對(duì)沖標(biāo)的

　　(72) 財(cái)政政策的手段包括( )。

　　A、國(guó)家預(yù)算 B、財(cái)政補(bǔ)貼 C、轉(zhuǎn)移支付 D、增加外匯儲(chǔ)備

　　(73) 根據(jù)權(quán)證行使所買(mǎi)賣(mài)的股票來(lái)源不同,權(quán)證可分為()。

　　A、股本權(quán)證 B、備兌權(quán)證 C、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證

　　(74) 以下關(guān)于套期保值的說(shuō)法正確的有( )。

　　A、套期保值可以規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、套期保值可以規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、套期保值可以規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、套期保值是一種規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為目的的交易行為

　　(75) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型所涉及到的假設(shè)有( )。

　　A、投資者都依據(jù)期望期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券組合分析選擇最優(yōu)證券組合

　　B、投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券監(jiān)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　C、資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

　　D、資本市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　(76) 分析公司的資產(chǎn)負(fù)債表，可以得知()。

　　A、流動(dòng)比率 B、速動(dòng)比率 C、資產(chǎn)負(fù)債率 D、產(chǎn)權(quán)比率

　　(77) 根據(jù)現(xiàn)代組合理論，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、在投資者只關(guān)注“期望收益率”和“方差”的假設(shè)前提下，馬柯威茨提供的方法是完全精確的

　　B、馬柯威茨認(rèn)為投資者應(yīng)該通過(guò)同時(shí)購(gòu)買(mǎi)多種證券而不是一種證券進(jìn)行分散化投資

　　C、套利定價(jià)理論認(rèn)為只要任何一個(gè)投資者都不能套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系

　　D、實(shí)用價(jià)值在于其解決了投資決策中投資資金在投資組合中的最優(yōu)化配置問(wèn)題

　　(78) 最優(yōu)證券組合( )。

　　A、是能帶來(lái)最高收益的組合

　　B、肯定在有效邊界上

　　C、是無(wú)差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)

　　D、是理性投資者的最佳選擇

　　(79) 以下各選項(xiàng)中，預(yù)測(cè)行業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)率的方法有( )。

　　A、如果該行業(yè)是與居民基本生活資料相關(guān)的，可利用歷史資料計(jì)算人均消費(fèi)量及人均消費(fèi)增長(zhǎng)率，再利用人口增長(zhǎng)預(yù)測(cè)資料行業(yè)的未來(lái)增長(zhǎng)

　　B、將國(guó)民生產(chǎn)總值的計(jì)劃指標(biāo)或預(yù)計(jì)值作為行業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)率的預(yù)測(cè)

　　C、利用行業(yè)歷年的增長(zhǎng)率計(jì)算歷史的平均增長(zhǎng)率和標(biāo)準(zhǔn)差，預(yù)計(jì)未來(lái)增長(zhǎng)率

　　D、運(yùn)用最小二乘法得出行業(yè)歷年銷(xiāo)售額與國(guó)民生產(chǎn)總值的關(guān)系曲線，然后根據(jù)國(guó)民生產(chǎn)總值的計(jì)劃指標(biāo)或預(yù)計(jì)值預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)銷(xiāo)售額，從而得出其增長(zhǎng)率

　　(80) 關(guān)于每股收益和市盈率關(guān)系，以下說(shuō)法正確的有()。

　　A、市盈率等于每股市價(jià)除以每股收益

　　B、在市價(jià)確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低

　　C、市盈率等于每股收益除以每股市價(jià)

　　D、在每股收益很小或虧損時(shí)，由于市價(jià)不為零，公司的市盈率很高，此種情況不能真實(shí)反映公司的狀況

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