1.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有( )等情形。[2010年3月真題]

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　C.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受第①、②項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

　　2.對證券投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。

　　A.降低風(fēng)險(xiǎn) B.避免基金操縱市場

　　C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　【答案】ABC

　　【解析】對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);②避免基金操縱市場;③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　3.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列( )投資或者活動。

　　A.承銷證券

　　B.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　D.買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　【答案】AC

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)為，從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;D項(xiàng)應(yīng)為，買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。除AC兩項(xiàng)外，按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)還不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②向他人貸款或者提供擔(dān)保;③買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;④向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑤從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑥依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下( )規(guī)定。

　　A.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期

　　B.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易

　　D.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：①股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券;②貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券;③基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券;④貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券;⑤封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期;⑥基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。

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