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　　第四節(jié) 國際債券

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　　1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]

　　A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　【答案】B

　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。

　　2.龍債券利率的確定基準一般是( )。[2010年5月真題]

　　A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

　　C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D.美國聯(lián)邦基金利率

　　【答案】C

　　【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。

　　3.以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]

　　A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

　　B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　　C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　　D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期

　　【答案】A

　　【解析】我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉換公司債券。

　　4.國際債券的發(fā)行對象主要是( )。

　　A.本國投資者 B.外國投資者

　　C.本國外幣持有者 D.本國金融機構

　　【答案】B

　　【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　5.發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由( )進行。

　　A.本國資信評估機構 B.國際著名的資信評估機構

　　C.投資者所在國資信評估機構 D.國際金融機構指定的資信評估機構

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進行籌資。

　　6.下列關于外國債券的論述中，正確的是( )。

　　A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券

　　B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　【答案】D

　　【解析】A項，在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券;B項，在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券;C項，外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　7.武士債券的面值貨幣為( )。

　　A.美 B.日元 C.發(fā)行國貨幣 D.國際貨幣單位

　　【答案】B

　　【解析】武士債券是指非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　8.下列債券屬于歐洲債券的是( )。

　　A.美國在歐洲發(fā)行的美元債券

　　B.美國在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　C.除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　D.除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的美元債券

　　【答案】A

　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。BC兩項屬于外國債券。

　　9.在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是( )。

　　A.武士債券 B.揚基債券 C.熊貓債券 D.歐洲債券

　　【答案】D

　　【解析】外國債券(武士債券、揚基債券、熊貓債券)的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。

　　10.關于國際債券，下列敘述正確的是( )。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷

　　B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　【答案】B

　　【解析】AD兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷;C項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　11.歐洲債券在發(fā)行法律方面( )。

　　A.受發(fā)行所在國有關法規(guī)管制和約束

　　B.須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

　　C.受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束

　　D.不受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

　　【答案】D

　　【解析】在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。

　　12.允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的歐洲債券是( )。

　　A.雙貨幣債券 B.可轉換歐洲債券

　　C.附權益權證債券 D.附債務權證債券

　　【答案】D

　　【解析】附權證債券有權益權證、債務權證、貨幣權證、黃金權證等一系列類型。其特點分別為：①附權益權證債券允許權證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票;②附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券;③附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣;④附黃金權證債券允許權證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金。

　　13.龍債券的投資者來自( )。

　　A.中國內(nèi)地及香港、臺灣等大中華地區(qū)

　　B.亞洲的主要國家

　　C.中國

　　D.亞洲、歐洲、北美洲和南美洲

　　【答案】B

　　【解析】龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。

　　14.龍債券最適宜的發(fā)行規(guī)模是( )億美元。

　　A.5 B.3～5 C.2.5～3 D.1.5

　　【答案】C

　　【解析】龍債券每次發(fā)行規(guī)模各不相同，大致在1—5億美元之間;最適宜的規(guī)模是2.5～3億美元之間。

　　15.國際債券中一般到期一次還本、每年付息一次的長期固定利率債券稱為( )。

　　A.外國債券 B.歐洲債券 C.龍債券 D.揚基債券

　　【答案】C

　　【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。

　　16.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。

　　A.8 B.10 C.12 D.20

　　【答案】C

　　【解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

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