三、判斷題共60小題，每小題0.5分，共30分

　　1. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。正確

　　備注：P83

　　2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯(cuò)

　　備注：P122

　　3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯(cuò)

　　備注：P122

　　4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確

　　備注：P172

　　5. 認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確

　　備注：P176

　　6. 債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。正確

　　7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。正確

　　備注：P167

　　8. 目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確

　　備注：P347

　　9. 私募證券一般不采取公示制度。正確

　　備注：P3

　　10. 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。正確

　　備注：P47

　　11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯(cuò)

　　備注：P158

　　12. 目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確

　　13. 我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確

　　14. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。錯(cuò)

　　備注：P262

　　15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。錯(cuò)

　　備注：P79

　　16. 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。錯(cuò)

　　備注：P212

　　17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯(cuò)

　　備注：P320

　　證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。

　　18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。錯(cuò)

　　備注：P81

　　19. 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所 錯(cuò)

　　備注：P19

　　20. 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。錯(cuò)

　　備注：P251

　　21. 證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯(cuò)

　　備注：P327

　　22. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。錯(cuò)

　　備注：P234

　　23. 我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯(cuò)

　　備注：P72

　　24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦�息收益，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。錯(cuò)

　　備注：P125

　　25. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。錯(cuò)

　　備注：P234

　　26. 政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。錯(cuò)

　　備注：P86

　　27. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。正確

　　28. 證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。正確

　　備注：P378

　　29. 公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。正確

　　備注：P141

　　30. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。正確

　　備注：P378

　　31. 一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。正確

　　備注：P86

　　32. 證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心。正確

　　備注：P4

　　33. 我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。正確

　　備注：P226

　　34. 我國公司在美國證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。錯(cuò)

　　備注：P186

　　35. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 對(duì)

　　備注：P235

　　36. 由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)

　　備注：P119

　　37. 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。正確

　　備注：P 77

　　38. 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。正確

　　備注：P137

　　39. 我國《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。正確

　　備注：P320

　　40. 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。錯(cuò)

　　備注：P300

　　41. 嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的唯一措施。錯(cuò)

　　備注：P287

　　42. 只有股份公司才可以發(fā)行證券.錯(cuò)

　　備注：P42

　　43. 我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。錯(cuò)

　　備注：P105

　　44. 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。錯(cuò)

　　備注：P85-86

　　45. 基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。正確

　　備注：P130

　　46. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。正確

　　備注：P65

　　47. 我國證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。錯(cuò)

　　備注：P366

　　48. 開放式基金的申購、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。正確

　　備注：P122

　　49. 對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。正確

　　備注：P101

　　不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　50. 現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。對(duì)

　　備注：P126

　　51. 我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。正確

　　備注：P355

　　52. 我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。正確

　　備注：P355

　　53. 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。錯(cuò)

　　備注：P306

　　凈資本及其計(jì)算方法

　　54. 金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。正確

　　備注：P165-168

　　55. 由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。正確

　　備注：P126

　　56. 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。正確

　　57. 收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。正確

　　備注：P102

　　58. 由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。錯(cuò)

　　備注：P265下面

　　59. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。正確

　　備注：P249

　　恒生綜合指數(shù)系列：

　　60. 修正平均股價(jià)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。正確

　　備注：P240

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