三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯選均不得分。)

　　111. 證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。(　　)

　　112. 只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束交易總過程。(　　)

　　113. 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。(　　)

　　114. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。(　　)

　　115. 買斷式回購與債券質押式回購業(yè)務的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。(　　)

　　116. 我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行的發(fā)行底價是由主承銷商確定的。(　　)

　　117. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。(　　)

　　118. 根據(jù)深圳證券交易所的有關規(guī)定，債券質押式回購交易的申報單位為手。(　　)

　　119. 競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。(　　)

　　120. 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割。(　　)

　　121. 凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。(　　)

　　122. 證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(　　)

　　123. 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制設立。(　　)

　　124. 證券公司申請成為證券交易所的會員需要提交公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度。(　　)

　　125. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(　　)

　　126. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。(　　)

　　127. 見券付款是指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(　　)

　　128. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過1億元。(　　)

　　129. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。(　　)

　　130. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。(　　)

　　131. 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。(　　)

　　132. 我國目前對A股交易實行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。(　　)

　　133. 中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。(　　)

　　134. 證券公司對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%。(　　)

　　135. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。(　　)

　　136. 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。(　　)

　　137. 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。(　　)

　　138. 如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。(　　)

　　139. 在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會員無權對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。(　　)

　　140. 開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行申購、贖回。(　　)

　　141. 證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。(　　)

　　142. 上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費是10元/戶。(　　)

　　143. 所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。(　　)

　　144. 從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。(　　)

　　145. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。(　　)

　　146. 證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。(　　)

　　147. 最低結算備付金可用于應急交收。(　　)

　　148. 非金融機構在委托結算代理人進行全國銀行間市場債券回購交易時，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。(　　)

　　149. 按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。(　　)

　　150. 固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。(　　)

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