三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　101、集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　103、基金交易目前不收過戶費。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　105、按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　106、可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、投資者利用自助終端委托買賣證券時，不需要公開申報競價。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　111、中國證監(jiān)會各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　113、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　115、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　116、證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B

　　118、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。

　　A.對

　　B.錯

　　119、在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　121、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個交易日。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、在我國，當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。(　　)份額

　　A.對

　　B.錯

　　124、銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　125、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　126、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　128、證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　130、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

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