一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價(jià)格高低

　　C.時(shí)間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時(shí)性

　　B.完整性

　　C.真實(shí)性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.25天

　　C.2個(gè)月

　　D.90天

　　6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶(hù)的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無(wú)紙化國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出

　　D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　D.按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核

　　13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。

　　A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù)

　　B.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)

　　C.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù)

　　D.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)

　　16.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購(gòu)期限

　　C.債券利率

　　D.債券價(jià)格

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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