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　　第4章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

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　　1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余及其后(　　)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.5個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.2個(gè)

　　D.1個(gè)

　　2.下述事項(xiàng)中不是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人權(quán)利的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.定期或不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料

　　C.對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)譴責(zé)

　　D.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

　　3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立起索引關(guān)系。

　　A.工作底稿

　　B.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　C.發(fā)行保薦書(shū)

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　4.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是(　　)。

　　A.原件1份，復(fù)印件2份

　　B.原件1份，復(fù)印件3份

　　C.原件1份，復(fù)印件5份

　　D.原件1份，復(fù)印件6份

　　5.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，下列表述正確的是(　　)。

　　A.由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性

　　B.由承銷商律師提供鑒證意見(jiàn)

　　C.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見(jiàn)

　　D.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致

　　6.上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，不屬于應(yīng)向證券交易所提交的文件是(　　)。

　　A.驗(yàn)資報(bào)告

　　B.招股意向書(shū)

　　C.上市保薦書(shū)

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告

　　7.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為(　　)起的一年。

　　A.評(píng)估報(bào)告出具日

　　B.評(píng)估基準(zhǔn)日

　　C.評(píng)估報(bào)告生效日

　　D.評(píng)估工作開(kāi)始日

　　8.下列屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容的是(　　)。

　　A.評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件

　　B.評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

　　D.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表

　　9.對(duì)上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì)，應(yīng)由(　　)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名、蓋章。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.1名

　　D.4名

　　10.盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的(　　)。

　　A.凈利潤(rùn)

　　B.營(yíng)業(yè)外收入

　　C.利潤(rùn)總額

　　D.營(yíng)業(yè)收入

　　11.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告中可以不包括的內(nèi)容是(　　)。

　　A.2名以上經(jīng)辦律師簽名

　　B.律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名

　　C.經(jīng)辦律師必須有證券律師從業(yè)資格

　　D.律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期

　　12.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)均為正數(shù)且累計(jì)至少超過(guò)人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　13.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)未超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累積超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累積超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　14.以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

　　B.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方法，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

　　15.在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于(　　)且持續(xù)增長(zhǎng)。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.2000萬(wàn)元

　　C.1500萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

　　16.企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，要求最近一期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.1000

　　17.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人最近(　　)內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)沒(méi)有發(fā)生重大變化。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.3年

　　18.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。

　　A.承銷協(xié)議簽署

　　B.內(nèi)核程序

　　C.輔導(dǎo)工作

　　D.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　19.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，使投資銀行部分與(　　)、經(jīng)濟(jì)部門(mén)、自營(yíng)部門(mén)相互隔離。

　　A.財(cái)政部門(mén)

　　B.人事部門(mén)

　　C.行政部門(mén)

　　D.研究部門(mén)

　　20.發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)屆。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　21.發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　22.發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，(　　)對(duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

　　A.發(fā)行人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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