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　　第八章 上市公司發(fā)行新股(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。

　　A、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　C、向原股東配售股份

　　D、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的( )，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。

　　A、《證券法》

　　B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

　　D、《公司法》

　　3、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。

　　A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

　　B、證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　5、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自( )內(nèi)有效。

　　A、最后簽署之日起3個(gè)月

　　B、最后簽署之日起6個(gè)月

　　C、最后簽署之日起l2個(gè)月

　　D、最后簽署之日起2年

　　6、上市公司最近( )內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、2年

　　D、3年

　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。

　　A、 3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)

　　B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)

　　C、 3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)

　　D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)

　　8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、70%

　　9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、 6個(gè)，l2個(gè)

　　B、6個(gè)，36個(gè)

　　C、12個(gè)，l2個(gè)

　　D、 12個(gè)，36個(gè)