2013注冊會計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第14章(3)

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　　第三節(jié)　反壟斷法律制度

　　一、反壟斷法基本理論

　　(一)反壟斷法的概念(了解)

　　反壟斷法是調(diào)整國家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

　　(二)反壟斷法的立法宗旨(了解)

　　預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　(三)反壟斷法的適用范圍(記憶)

　　1.地域范圍

　　中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為，適用本法。中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

　　【提示】境外行為按照是否有境內(nèi)影響來判斷是否適用。

　　2.主體和行為類型

　　我國《反壟斷法》對以“經(jīng)營者”為行為主體的下列壟斷行為予以規(guī)制：(1)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議;(2)經(jīng)營者濫用市場支配地位;(3)具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。

　　【提示】壟斷協(xié)議、濫用支配地位、經(jīng)營者集中。

　　濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織也是我國反壟斷法的規(guī)制對象。

　　行業(yè)協(xié)會也是我國《反壟斷法》的適用主體。

　　3.適用除外

　　(1)知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使。經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法。但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，不可排除反壟斷法的適用。

　　(2)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為。反壟斷法對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為排除適用。

　　【例題·多選題】根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不適用反壟斷法的行為有()。

　　A.知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使

　　B.經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議

　　C.可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中

　　D.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』《反壟斷法》主要對以經(jīng)營者為行為主體的下列壟斷行為予以規(guī)制：(1)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議;(2)經(jīng)營者濫用市場支配地位;(3)具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。適用除外的情形：(1)知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使。經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法。但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，不可排除反壟斷法的適用。(2)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為。反壟斷法對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為排除適用。故選AD

　　二、反壟斷法實(shí)施機(jī)制(了解)

　　(一)反壟斷法律責(zé)任

　　1.行政責(zé)任

　　違法者的行政責(zé)任包括責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款等形式�！斗磯艛喾ā穼Ψ磯艛喾▓�(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的有關(guān)經(jīng)營者集中的決定，規(guī)定了行政復(fù)議前置的程序，即當(dāng)事人須先申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服，才可提起行政訴訟;對其作出的其他決定，則可以申請行政復(fù)議，也可以直接提起行政訴訟。

　　2.民事責(zé)任

　　經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　3.刑事責(zé)任

　　(二)反壟斷機(jī)構(gòu)

　　我國的反壟斷機(jī)構(gòu)采取雙層制模式：國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷法的行政執(zhí)法;另外，在其之上還設(shè)反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作。

　　國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要指國家工商局、國家發(fā)改委和商務(wù)部。三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職責(zé)具體劃分為：國家工商局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作，價格壟斷行為除外：國家發(fā)改委負(fù)責(zé)依法查處價格壟斷行為;商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中行為的反壟斷審查工作。

　　【提示】價格歸發(fā)改委、經(jīng)營者集中歸商務(wù)部、其余歸工商局。

　　(三)反壟斷行政調(diào)查

　　1.調(diào)查機(jī)構(gòu)及調(diào)查措施

　　2.調(diào)查程序

　　(1)立案。

　　(2)調(diào)查。

　　(3)處理。

　　3.經(jīng)營者承諾

　　對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：(1)經(jīng)營者未履行承諾的;(2)作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;(3)中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

　　三、相關(guān)市場及其界定

　　(一)相關(guān)市場的概念及意義(了解)

　　相關(guān)市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍。

　　(二)相關(guān)市場界定的一般方法(記憶)

　　對相關(guān)市場的界定，一般從商品(包括服務(wù))、地域和時間三個維度進(jìn)行。

　　1.相關(guān)商品市場及其界定

　　相關(guān)商品市場，是指具有緊密替代關(guān)系的商品范圍。所有具有緊密的相互替代關(guān)系的商品構(gòu)成同一個市場。商品市場一般從需求可替代性和供給可替代性兩方面分析和界定。

　　從需求角度界定相關(guān)商品市場，一般考慮以下幾個方面的因素：(1)需求者因商品價格或其他競爭因素變化，轉(zhuǎn)向或考慮轉(zhuǎn)向購買其他商品的證據(jù)。(2)商品的外形、特性、質(zhì)量和技術(shù)特點(diǎn)等總體特征和用途。(3)商品之間的價格差異。(4)商品的銷售渠道。(5)其他重要因素。

　　從供給角度界定相關(guān)商品市場，一般考慮的因素包括：經(jīng)營者的生產(chǎn)流程和工藝，轉(zhuǎn)產(chǎn)的難易程度，轉(zhuǎn)產(chǎn)需要的時間，轉(zhuǎn)產(chǎn)的額外費(fèi)用和風(fēng)險，轉(zhuǎn)產(chǎn)后所提供商品的市場競爭力，營銷渠道等。

　　2.相關(guān)地域市場及其界定

　　相關(guān)地域市場，是指相同或具有替代關(guān)系的商品相互競爭的地理區(qū)域。

　　從需求角度界定相關(guān)地域市場，一般考慮以下幾個方面的因素：(1)需求者因商品價格或其他競爭因素變化，轉(zhuǎn)向或考慮轉(zhuǎn)向其他地域購買商品的證據(jù)。(2)商品的運(yùn)輸成本、運(yùn)輸特征。(3)多數(shù)需求者選擇商品的實(shí)際區(qū)域和主要經(jīng)營者商品的銷售分布。(4)地區(qū)間的貿(mào)易壁壘。(5)其他重要因素。

　　3.相關(guān)時間市場

　　相關(guān)時間市場是指相同或具有可替代性的商品在同一區(qū)域內(nèi)相互競爭的時間范圍。

　　(三)假定壟斷者測試(了解)

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