答案部分

　　一、單項選擇題

　　1

　　[答案]：A

　　[解析]：證券發(fā)行與承銷是投資銀行的一項最核心業(yè)務(wù)。參見教材P116

　　2

　　[答案]：D

　　[解析]：流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。參見教材第114頁。

　　3

　　[答案]：D

　　[解析]：商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)包括承諾業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)和金融衍生工具業(yè)務(wù)。參見教材P117

　　4

　　[答案]：B

　　[解析]：資金存貸業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的本源和實質(zhì)，商業(yè)銀行在本質(zhì)上是存貸款銀行。參見教材P116

　　5

　　[答案]：D

　　[解析]：投資銀行的利潤來源包括：傭金、資金運(yùn)營收入、利息收入。參見教材P116

　　6

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查項目融資的概念。參見教材P112

　　7

　　[答案]：B

　　[解析]：在累計投標(biāo)詢價階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的20%。參見教材P119

　　8

　　[答案]：D

　　[解析]：在IPO發(fā)行方式中，競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。參見教材P118

　　9

　　[答案]：C

　　[解析]：目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式。參見教材P120

　　10

　　[答案]：D

　　[解析]：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物等。參見教材P121

　　11

　　[答案]：A

　　[解析]：連續(xù)競價的成交價格決定原則是最高買進(jìn)申報與最低賣出申報相同。參見教材P124-125

　　12

　　[答案]：D

　　[解析]：我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機(jī)對接受的委托進(jìn)行合法性檢驗依照的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。參見教材P124

　　13

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查市價委托的概念。參見教材P124

　　14

　　[答案]：B

　　[解析]：最常用的并購方式是用股票交換股票。參見教材P127

　　15

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考查對新設(shè)合并的理解。參見教材P125

　　16

　　[答案]：C

　　[解析]：《格拉斯一斯蒂格爾法》代表金融分業(yè)管理。

　　1

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本題考查投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別。

　　2

　　[答案]：ABCE

　　[解析]：投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是：期限中介、風(fēng)險中介、信息中介、流動性中介。

　　3

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考查我國的IP0監(jiān)管制度經(jīng)歷的階段。

　　4

　　[答案]：ABC

　　[解析]：從各國證券市場的實踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊制。

　　5

　　[答案]：DE

　　[解析]：目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，目前我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

　　6

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考查證券交易委托的種類。

　　7

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

　　8

　　[答案]：CDE

　　[解析]：管理層收購(MBO)價格確定方法有：貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)、經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)、市盈率法。

　　9

　　[答案]：DE

　　[解析]：本題考查并購的分類。

　　10

　　[答案]：ABCE

　　[解析]：本題考查現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)能力。

　　11

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：本題考查我國投資銀行業(yè)面臨的主要問題。

　　12

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本題考查管理層收購(MBO)順利實施的條件。

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