知識(shí)點(diǎn)11：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　1、證券公司

　　2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　知識(shí)點(diǎn)12：自律性組織

　　自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　知識(shí)點(diǎn)13：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)。是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　知識(shí)點(diǎn)14：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

　　得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　得益于股份制的發(fā)展

　　得益于信用制度的發(fā)展

　　知識(shí)點(diǎn)15：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段

　　萌芽階段：15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已有證券交易所交易國(guó)家債券。16世紀(jì)中葉，股份公司出現(xiàn)。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。1773年，英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，為現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所費(fèi)城證券交易所。1792年，在華爾街簽訂“梧桐樹(shù)協(xié)定”，逐步在1863年發(fā)展為“紐約證券交易所”。

　　初步發(fā)展階段：證券結(jié)構(gòu)起了變化，有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

　　停滯階段：1929年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)

　　恢復(fù)階段：二戰(zhàn)后至60年代

　　加速發(fā)展階段：70年代以來(lái)，標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)-證券化率(證券市值/GDP)的提高。

　　知識(shí)點(diǎn)16：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)(多選，多為ABCD四個(gè)選項(xiàng))

　　證券市場(chǎng)一體化

　　投資者法人化

　　金融創(chuàng)新深化

　　金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。1999年，美國(guó)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　交易所重組與公司化。

　　2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所;2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥爾摩證券交易所最先掛牌上市。

　　證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　金融監(jiān)管合作化

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