四、投資風(fēng)險控制

　　三種方式控制風(fēng)險：

　　(1)基金管理公司設(shè)有風(fēng)險控制委員會等風(fēng)險控制機構(gòu)，負責(zé)從整體上控制基金運作中的風(fēng)險。

　　(2)制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。

　　(3)內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

　　五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理

　　投資管理人員是指在基金管理公司中負責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責(zé)人，基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等。

　　對基金管理公司投資管理人員的基本行為規(guī)范包括：投資管理人員應(yīng)當維護基金份額持有人的利益;在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等發(fā)生利益沖突時，投資管理人員應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。投資管理人員應(yīng)當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責(zé)的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，而且提前解除聘用合同應(yīng)當有正當?shù)睦碛�。投資管理人員應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動。

　　投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。公司應(yīng)當加強對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于20小時。公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。

　　六、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理

　　中國證監(jiān)會2007年6月13日發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》。

　　該通知規(guī)定，基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利謀取個人利益;基金從業(yè)人員不得投資于封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月。

　　此外，基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當履行一定的信息披露義務(wù)�；�金管理公司應(yīng)當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半年度報告和年度報告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。