第三節(jié) 證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　例1-16(2010年3月多選題)證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容包括( )等。

　　A.會員資格管理

　　B.席位與交易權限管理

　　C.證券交易及相關業(yè)務管理

　　D.日常管理

　　【參考答案】ABCD

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規(guī)定人會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　(2)具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　(3)組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　(4)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　(5)證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　例1-17(2010年3月多選題)一般來說，證券交易所從證券公司的( )方面規(guī)定人會的條件。

　　A.經(jīng)營范圍

　　B.人員素質

　　C.組織機構

　　D.注冊資本

　　【參考答案】ABC

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　會員的權利主要包括：(1)參加會員大會。(2)有選舉權和被選舉權。(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。

　　2.會員的義務

　　會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　例1-20(2010年3月多選題)證券公司申請成為證券交易所會員時，應報送的材料包括( )。

　　A.申請書

　　B.設立的批準文件

　　C.章程及主要業(yè)務規(guī)章制度

　　D.證券業(yè)務負責人的簡歷

　　【參考答案】ABC

　　例1-21(2010年3月判斷題)任何券商都能成為會員制證券交易所的會員。( )

　　【參考答案】×

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