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2010證券從業(yè)考試《證券交易》復(fù)習(xí)摘要:第四章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復(fù)習(xí)摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁:第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第 9 頁:第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

  4.協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,交易方可成交。

  (1)權(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

  (2)債券大宗交易價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

  (3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格,由買賣雙方自行協(xié)議確定。

  符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)的成交,買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺(tái)用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報(bào)時(shí)相對(duì)應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的,協(xié)議平臺(tái)用戶應(yīng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。

  債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日 回轉(zhuǎn)交易。

  5.交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。主要包括:

  (1)權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外),每個(gè)交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易,暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

  (2)公司債券大宗交易,交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。報(bào)價(jià)信息包括證券代碼、證券名稱、申報(bào)類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。即時(shí)行情發(fā)布的內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)買入或賣出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。

  (3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易,交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。報(bào)價(jià)信息包括證券代碼、證券名稱、申報(bào)類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易信息,納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)買入或賣出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。

  【例1·單選題】根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定,B股大宗交易的最低限額為( )。

  A.數(shù)量在10萬股(含)以上,或交易金額在10萬美元(含)以上

  B.數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在30萬美元(含)以上

  C.數(shù)量在10萬股(含)以上,或交易金額在30萬美元(含)以上

  D.數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在10萬美元(含)以上

  [答疑編號(hào)911040101]

  【答案】B

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