8.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當履行跨墻審批程序。

　　因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應(yīng)當建立墻上人員管理制度，明確墻上人員的范圍及其行為規(guī)范，防止墻上人員不當使用敏感信息。

　　9.證券公司應(yīng)當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

　　跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。

　　跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的敏感信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

　　10.證券公司有關(guān)部門應(yīng)當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。

　　合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

　　11.高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，或者其他人員跨部門調(diào)動的，證券公司應(yīng)當采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　12.證券公司應(yīng)當建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

　　13.證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當將該敏感信息所涉公司或證券列人觀察名單。觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。

　　觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

　　14.證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。證券公司應(yīng)當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。

　　證券公司應(yīng)當根據(jù)防止內(nèi)幕交易和避免利益沖突的需要，對與列入限制名單的公司或證券有關(guān)的一項或多項業(yè)務(wù)活動實施限制。

　　15.證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當視具體情況立即采取將有關(guān)工作人員納入跨墻管理、促使敏感信息公開或?qū)ο嚓P(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制等措施。

　　證券公司應(yīng)當根據(jù)防止內(nèi)幕交易和避免利益沖突的需要，對與列入限制名單的公司或證券有關(guān)的一項或多項業(yè)務(wù)活動實施限制。

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