第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 4 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題

第 5 頁(yè)：判斷題

　　41

　　( )一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)系列

　　C.恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D.恒生流通精選指數(shù)系列

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是恒生指數(shù)。

　　恒生指數(shù)是香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反應(yīng)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。

　　恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)，成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)，因此，一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　我國(guó)主要的證券價(jià)格指數(shù)

　　42

　　上證國(guó)債指數(shù)采用( )計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。

　　A.簡(jiǎn)單平均法

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.派許法

　　D.幾何平均法

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是上證國(guó)債指數(shù)。

　　上海證券交易所自2003年1月2日起發(fā)布上證國(guó)債指數(shù)。上證國(guó)債指數(shù)是指在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。

　　上證國(guó)債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國(guó)債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　我國(guó)主要的證券價(jià)格指數(shù)

　　43

　　( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負(fù)債股息

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是股票收益。

　　股票投資的收益是指投資者從購(gòu)入股票開始到售出股票為止整個(gè)期間的收入。它由股息收入、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。

　　股息作為股東的投資收益，用以股份為單位的貨幣金額表示，股息的具體形式可以有多種：

　　(1)現(xiàn)金股息，是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。

　　(2)股票股息，是以股票的形式派發(fā)的股息。

　　(3)財(cái)產(chǎn)股息，是公司用現(xiàn)金以外的公司其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，最常見的是公司持有的其他公司或子公司的股票、債券，也可以是實(shí)物。

　　(4)負(fù)債股息，是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分配給股東。

　　(5)建業(yè)股息，是公司將部分股本作為股息派發(fā)給股東。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券投資收益

　　44

　　證券行情變動(dòng)的決定性的影響因素是( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)

　　B.政治因素

　　C.文化因素

　　D.投資者的心理變化

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)性投資。與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(1)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，又被稱為“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”、“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券行情變動(dòng)受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)。

　　(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是可以抵消和回避的，因此被稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)”，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　45

　　因公司負(fù)債過多而破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)性投資。與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(1)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，又被稱為“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”、“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券行情變動(dòng)受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)。

　　(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是可以抵消和回避的，因此被稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)”，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)，也即公司因負(fù)債過多而虧損、破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　46

　　證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)政部管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司的設(shè)立。

　　我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券公司的設(shè)立

　　47

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)前( )名。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年修訂的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求。

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，還須滿足下列條件之一：

　　(1)上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上。

　　(2)上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　48

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中( )。

　　A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　B.僅能通過柜臺(tái)代理買賣證券

　　C.建立的經(jīng)紀(jì)關(guān)系形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒形成實(shí)際上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具有的內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　49

　　IB制度起源于( )。

　　A.英國(guó)

　　B.中國(guó)香港

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是IB。

　　IB即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國(guó)。

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

　　50

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　正確答案是 B ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額計(jì)算。

　　所以，本題答案為B。

　　考點(diǎn)

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　51

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.8%、8%、5%

　　B.10%、8%、8%

　　C.10%、8%、5%

　　D.8%、5%、5%

　　正確答案是 D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)凈值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　所以，本題答案為D。

　　考點(diǎn)

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

　　52

　　下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( )。

　　A.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.代理委托人從事證券投資

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)管理。

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)人員不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票。

　　(4)提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理

　　53

　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.5年以上

　　D.1~3年

　　正確答案是 B ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券犯罪。

　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3以下有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金;給銀行或其它金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或有其它特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。

　　所以，本題答案為B。

　　考點(diǎn)

　　法律

　　54

　　( )是反洗錢的行政主管。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.銀監(jiān)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是反洗錢相關(guān)規(guī)定。

　　按照反洗錢法和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門，負(fù)責(zé)全國(guó)的反洗錢監(jiān)督管理工作。

　　根據(jù)2006年10月全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)的反洗錢監(jiān)督管理工作。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　法律

　　55

　　上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是 D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是上市公司信息披露。

　　上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露;中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露;季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

　　所以，本題答案為D。

　　考點(diǎn)

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　56

　　從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。

　　保護(hù)投資者不僅關(guān)系到資本市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，而且也關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　57

　　( )負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

　　A.社�；�金理事會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資者保護(hù)基金。

　　證券投資者保護(hù)基金制度是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分，是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長(zhǎng)效機(jī)制的重要措施。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立，保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以盈利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

　　證券投資者保護(hù)基金

　　58

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司變更持有( )以上股權(quán)的股東，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.3%

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司的監(jiān)管。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;

　　(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)�！�

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　59

　　上市公司在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于( )行為。

　　A.虛假陳述

　　B.合法經(jīng)營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案是 A ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券市場(chǎng)監(jiān)管。

　　(1)虛假陳述，證券市場(chǎng)虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。

　　(2)操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量。

　　(3)內(nèi)幕交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人，以獲取利益或減少損失為目的，利益地位、職位等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。

　　上市公司在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，肯定不屬于合法經(jīng)營(yíng)。

　　所以，本題答案為A。

　　考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　60

　　中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設(shè)計(jì)。

　　A.即時(shí)交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.貨銀交付

　　正確答案是 C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券登記結(jié)算制度。

　　中國(guó)證券登記結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)，俗稱“一手交錢、一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。

　　所以，本題答案為C。

　　考點(diǎn)

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