21、 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。

　　A、 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B、 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬

　　C、 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

　　D、 證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息

　　22、 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。

　　A、 人民幣普通股

　　B、 證券投資基金

　　C、 權(quán)證

　　D、 國(guó)債

　　23、 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。

　　A、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

　　B、 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

　　C、 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　D、 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　24、 常見的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A、 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B、 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C、 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　　D、 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A、 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　C、 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　D、 具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　26、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。

　　A、 從事證券交易時(shí)間

　　B、 從事證券交易地點(diǎn)

　　C、 賬戶狀態(tài)

　　D、 信譽(yù)狀況

　　27、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A、 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

　　B、 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C、 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　28、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。

　　A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　29、 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A、 及時(shí)

　　B、 真實(shí)

　　B、 準(zhǔn)確

　　D、 完整

　　30、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。

　　A、 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

　　D、 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作