31、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責( )

　　A、 安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　B、 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　C、 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　D、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責

　　32、對我國證券投資基金業(yè)發(fā)展，說法有確的是( )

　　A、1998年3月，國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B、 1998年5月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

　　C、 2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑

　　D、 證券投資基金業(yè)從此進入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要

　　33、對基金管理人的概念理解正確的是( )

　　A、主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　B、由依法設立的基金管理公司擔任

　　C、基金管理人的目標函數(shù)是自身利益最大化

　　D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　34、 基礎金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風險性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中，認為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風險( )

　　A、 交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風險。

　　B、 因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風險; 因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風險

　　C、 因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風險; 因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運作風險

　　D、 因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的法律風險

　　35、下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是( )

　　A、贖回條款 B、返售條款

　　C、 轉(zhuǎn)股條款 D、重設條款

　　36、下列關于期貨交易，說法正確的是( )

　　A、 期貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”

　　B、 期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易

　　C、 從表面上看，期貨交易似乎只是將遠期交易中的交易標的和交易安排進行了標準化處理，但實質(zhì)上卻與以獲取標的物為目的的遠期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同

　　D、 隨著交易技術及市場制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認為是場外交易的遠期市場已經(jīng)越來越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎上調(diào)整形成個性化的交易合同，這使得遠期交易也帶有了一定的標準化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術難題

　　37、 作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別有( )

　　A、 交易場所和交易組織形式不同

　　B、 交易的監(jiān)管程度不同

　　C、 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D、 保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同

　　38、關于金融期權(quán)的特征，說法正確的是( )

　　A、 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

　　B、 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　　C、 在期權(quán)合約規(guī)定的時間內(nèi)，以事先確定的價格向期權(quán)的賣方買進或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　D、 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務。即當期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務，而沒有選擇的權(quán)利。

　　39、 可轉(zhuǎn)換債券具特征有( )

　　A、 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　B、 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券

　　C、 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　D、 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征

　　40、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，可分為( )

　　A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品