二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、我國證券公司按業(yè)務(wù)范圍可劃分為(　　)。

　　A、綜合類證券公司　　B、經(jīng)紀(jì)類證券公司

　　C、承銷類證券公司　　D、基金類證券公司

　　2、證券公司的功能是(　　)。

　　A、媒介資金供需　　B、維系證券市場(chǎng)有序發(fā)展

　　C、優(yōu)化資源配置　　D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　3、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　　)。

　　A、三公原則　　B、承擔(dān)有限責(zé)任原則

　　C、代理原則　　D、效率原則

　　4、目前，國內(nèi)證券公司內(nèi)部管理實(shí)行的基本管理模式是(　　)。

　　A、總部式　　B、分公司式

　　C、前臺(tái)式　　D、結(jié)合式

　　5、根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　B、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　C、有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系

　　D、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定

　　6、綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括(　　)。

　　A、證券的代理買賣　　B、證券的承銷

　　C、受托資產(chǎn)管理　　D、證券投資咨詢

　　7、根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　B、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定

　　C、有健全的管理制度

　　D、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元

　　8、經(jīng)紀(jì)類證券公司在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵循的規(guī)定是 (　　)。

　　A、必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，實(shí)行按戶分賬管理

　　B、不得私下接受客戶委托買賣證券

　　C、應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

　　D、不得為客戶進(jìn)行融券、融資交易

　　9、證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A、承銷業(yè)務(wù)　　B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C、自營(yíng)業(yè)務(wù)　　D、購并業(yè)務(wù)

　　10、承銷業(yè)務(wù)管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　B、建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　C、建立嚴(yán)格的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

　　D、強(qiáng)化投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制