第 17 頁:一、單選題 參考答案 |
第 18 頁:二、多選題 參考答案 |
第 19 頁:三、判斷題 參考答案 |
41、證券登記結(jié)算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性! ( )
42、證券登記結(jié)算公司也辦理一些業(yè)務查詢工作! ( )
43、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。 ( )
44、證券登記結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進入該系統(tǒng)的證券! ( )
45、證券登記結(jié)算公司應盡量消除因各種原因造成的實物證券流動! ( )
46、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備三年以上的從業(yè)經(jīng)驗! ( )
47、證券承銷機構(gòu)從事承銷業(yè)務時必須聘請律師制作驗證筆錄。 ( )
48、證券法律業(yè)務不包括制作股東大會決議! ( )
49、法律意見書以律師的名義制作! ( )
50、律師對有關法規(guī)、政策把握不準時,應書面向中國證監(jiān)會咨詢! ( )
51、注冊會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時,其分支機構(gòu)的注冊會計師也應計算在內(nèi)! ( )
52、注冊會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時,在事務發(fā)展基金數(shù)額上無嚴格規(guī)定。
( )
53、注冊會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時,應提交最近五年的年度會計報表。
( )
54、注冊會計師事務所出具的各種報表均應由兩名以上有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師簽字蓋章! ( )
55、取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時,一律收回許可證。 ( )
56、會計師事務所應每半年向有關主管機構(gòu)報送一次執(zhí)行證券相關業(yè)務的年度總結(jié)。( )
57、已獲認可的境外會計公司每年須向有關主管機構(gòu)重新申報一次。 ( )
58、取得許可證的事務所發(fā)生合并時,主管部門可根據(jù)具體情況保留、收回或變更許可證。
( )
59、兼營評估業(yè)務的機構(gòu)必須設有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務部! ( )
60、省級國有資產(chǎn)管理部門有權(quán)授予正式資產(chǎn)評估資格。 ( )
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