三、判斷題

　　1.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。 ( )

　　2.金融衍生工具的跨期性一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。 ( )

　　3.金融期貨交易的主要目的是籌資投資。 ( )

　　4.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無(wú)限的。 ( )

　　5.目前權(quán)證交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　6.從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。( )

　　7.目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。 ( )

　　8.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 ( )

　　9.認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證是看漲期權(quán)。 ( )

　　10.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 ( )

　　11.附權(quán)證債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在。 ( )

　　12.自2008年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 ( )

　　13.國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的SPV在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 ( )

　　14.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　15.目前，按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。 ( )

　　16.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。 ( )