點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、從()起，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　2、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

　　A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　C、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　【正確答案】B

　　【專家解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)部屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　3、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　4、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

　　A、5億

　　B、8億

　　C、9億

　　D、10億

　　【正確答案】B

　　【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、周

　　B、月

　　C、季

　　D、半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　6、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

　　A、合法性與及時(shí)性

　　B、合法性與真實(shí)性

　　C、及時(shí)性與全面性

　　D、及時(shí)性與真實(shí)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶;后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　7、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不能含有()內(nèi)容。

　　A、價(jià)格信息

　　B、發(fā)行人基本情況

　　C、經(jīng)營(yíng)情況

　　D、公司治理結(jié)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　8、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、7個(gè)

　　D、10個(gè)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】中國(guó)結(jié)算公司將于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　9、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

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