點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1、深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構

　　B、境外托管機構，證券交易所

　　C、境外托管機構，證券公司

　　D、境內托管機構，證券公司

　　【正確答案】C

　　【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。

　　2、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　【正確答案】A

　　【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　3、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B、證券委托業(yè)務

　　C、證券自營業(yè)務

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　【正確答案】C

　　【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務。

　　4、目前我國內地對()實行T+3滾動交收方式。

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、債券

　　【正確答案】A

　　【專家解析】B股適用T+3滾動交收。

　　5、采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　A、客戶評級和證券評級

　　B、客戶分級和證券分級

　　C、客戶評級和資產(chǎn)評級

　　D、客戶分級和資產(chǎn)分級

　　【正確答案】D

　　【專家解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產(chǎn)品風險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　6、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　7、按照我國相關制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【專家解析】認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

　　8、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。

　　9、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】履行交割清算義務：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　10、下列不屬于證券結算風險的是()。

　　A、結算銀行風險

　　B、信用風險

　　C、流動性風險

　　D、收益的不確定性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考核證券結算風險。證券結算的風險大致可以分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險。

　　11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　12、在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。

　　A、主板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、三板市場

　　D、四板市場

　　【正確答案】D

　　【專家解析】四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　13、實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　A、證券公司

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、中國結算公司

　　【正確答案】D

　　【專家解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　14、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

　　A、一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券

　　B、當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內可交易余額

　　D、交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　【正確答案】B

　　【專家解析】當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　15、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　【正確答案】B

　　【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　16、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　B、經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

　　D、經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務。

　　17、()4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

　　18、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9:30-11:30、13:00-15:00。

　　19、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在()上簽字確認。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風險客戶提示書》

　　C、《風險揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。

　　20、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

　　A、無固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　【正確答案】B

　　【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意的可以適當延長期限。

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