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　　1、()認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　【正確答案】C

　　【專家解析】內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　2、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　3、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

　　4、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行()。

　　A、最低下限向上浮動(dòng)制度

　　B、最高上限向下浮動(dòng)制度

　　C、隨市場利率浮動(dòng)制度

　　D、固定制度

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　5、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的流動(dòng)性要求包括()。

　　A、對(duì)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股不設(shè)申購上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中債券不得用于回購

　　D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控

　　【正確答案】A

　　【專家解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對(duì)巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知客戶方式、以及單個(gè)客戶大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等事宜作出明確約定。

　　7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應(yīng)付款項(xiàng)

　　D、留存收益

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積。

　　8、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價(jià)格成交

　　D、證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格成交

　　【正確答案】B

　　【專家解析】其他三項(xiàng)為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　9、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　【正確答案】C

　　【專家解析】其他三項(xiàng)屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　10、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　B、利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　【正確答案】C

　　【專家解析】利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計(jì)出具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

　　11、整個(gè)證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、國務(wù)院

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

　　12、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　13、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。

　　A、證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶

　　C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　14、以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　B、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買斷式回購

　　C、會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

　　【正確答案】B

　　【專家解析】并非所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。其他選項(xiàng)皆正確。

　　15、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　【正確答案】D

　　【專家解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　16、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價(jià)交易

　　B、凈價(jià)交易

　　C、詢價(jià)方式

　　D、報(bào)價(jià)方式

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判、逐筆成交。

　　17、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　18、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風(fēng)險(xiǎn)越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越高。

　　19、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

　　20、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

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