點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)匯總

　　1按發(fā)行主體分類，債券可以分為(　)。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券

　　C.公募債券和私募債券

　　D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　2因其信譽(yù)好、利率優(yōu)、風(fēng)險(xiǎn)小而被稱為“金邊債券”的是(　)。

　　A.國(guó)債

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.實(shí)物債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的債券。主要包括國(guó)債、地方政府債券等，其中最主要的是國(guó)債。國(guó)債因其信譽(yù)好、利率優(yōu)、風(fēng)險(xiǎn)小而又被稱為“金邊債券”。

　　3面額100元的1年期債券，以95元的價(jià)格發(fā)行。到期后，按票面額償還本金100元。按付息方式的不同，這種債券屬于(　)。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附息債券

　　C.緩息債券

　　D.息票累積債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。這種以貼現(xiàn)方式發(fā)行的債券屬于貼現(xiàn)債券。

　　4關(guān)于股票的含義，說法正確的是(　)。

　�、�.股票是一種有價(jià)證券

　�、�.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　Ⅲ.股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東

　　Ⅳ.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的定義。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東。

　　5股票的特征包括(　)。

　�、�.收益性 Ⅱ.安全性

　�、�.流動(dòng)性 Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的特征。股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性的特征。

　　6.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A.記名股票和無記名股票

　　B.有面額股票和無面額股票

　　C.普通股票和優(yōu)先股票

　　D.份額股票和比例股票

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　7.(　)是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　A.普通股票　　B.優(yōu)先股票

　　C.記名股票　　D.不記名股票

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　8.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是(　)。

　　A.票據(jù)市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查貨幣市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)基金、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)等。C項(xiàng)屬于資本市場(chǎng)。

　　9.世界貨幣制度的影響體現(xiàn)了影響金融市場(chǎng)的(　)因素。

　　A.經(jīng)濟(jì)因素

　　B.法律因素

　　C.市場(chǎng)因素

　　D.技術(shù)因素

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查影響金融市場(chǎng)的因素。影響金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)因素包括：經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、放松管制與加強(qiáng)管制兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替、世界貨幣制度的影響。

　　10.以下關(guān)于發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行市場(chǎng)是金融工具首次出售給公眾所形成的交易市場(chǎng)

　�、�.在一級(jí)市場(chǎng)中，投資銀行、經(jīng)紀(jì)人和證券商作為經(jīng)營(yíng)者，承擔(dān)債券的承購(gòu)和分銷業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.流通市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)

　�、�.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提和基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融市場(chǎng)的類型。流通市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的金融工具在投資者之間買賣流通的市場(chǎng)。投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)上出售持有的金融資產(chǎn)，以滿足其對(duì)現(xiàn)金的需求。發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的前提和基礎(chǔ)，Ⅳ的說法有誤。

　　11.下列屬于影響金融市場(chǎng)的主要因素的有(　)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)因素

　�、�.法律因素

　　Ⅲ.市場(chǎng)因素

　�、�.技術(shù)因素

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查影響金融市場(chǎng)的因素。影響金融市場(chǎng)的主要因素包括：經(jīng)濟(jì)因素、法律因素、市場(chǎng)因素、技術(shù)因素、體制或管理因素。

　　12.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券是(　)。

　　A.財(cái)務(wù)公司債券

　　B.資產(chǎn)支持證券

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.混合資本債券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　13.非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.10%　　　B.20%

　　C.30%　　　D.40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中期票據(jù)。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　14.2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具是(　)。

　　A.短期融資券

　　B.中期票據(jù)

　　C.集合票據(jù)

　　D.非公開定向發(fā)行債券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集合票據(jù)。集合票據(jù)是2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　15.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的確定，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　B.市場(chǎng)利率上升限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間

　　C.國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，會(huì)促使投資者直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債

　　D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國(guó)債銷售的價(jià)格及其影響因素。國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，即收益率過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，選項(xiàng)C說法有誤。

　　16.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有(　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)利率

　�、�.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　Ⅳ.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素包括：市場(chǎng)利率、承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本、流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平、國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國(guó)債分銷過程中的成本。

　　17.地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查地方政府一般債券的期限。地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

　　18.地方政府專項(xiàng)債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查地方政府專項(xiàng)債券的期限。地方政府專項(xiàng)債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。

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