點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1.關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有( )。

　�、俜忾]式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　�、谕顿Y者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

　�、鄯忾]式基金的交易需收取印花稅

　�、芊忾]式基金的單筆最大數(shù)量應低于 80 萬份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】D

　　【解析】①正確;②錯，投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶;③錯，封閉式基金的交易不收取印花稅;④錯，封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于100 萬份。

　　2.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。現(xiàn)已知 A 基金的基金資產(chǎn)總值為 450 萬，基金負債為 300 萬元，基金的全部份額為 300 萬份。則 A 基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.5 元

　　B.1 元

　　C.0.5 元

　　D.無法計算

　　【答案】C

　　【解析】基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)/基金總份額=(450-300)/300=0.5。故本題選 C。

　　3.我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并( )披露一次基金份額凈值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一個交易日

　　D.兩日

　　【答案】A

　　4.關于基金費用，說法正確的是( )。

　�、倩�金銷售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　②基金銷售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　④基金管理過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　【答案】C

　　5.基金管理費通常與基金規(guī)模呈( )，與風險呈( )。

　　A.正比 正比

　　B.正比 反比

　　C.反比 反比

　　D.反比 正比

　　【答案】D

　　【解析】像余額寶這樣規(guī)模巨大的基金，年管理費不到 0.33%，因此管理費與規(guī)模呈反比;基金投資的對象風險越高，對基金經(jīng)理規(guī)避風險的技術要求就越高，因此管理費和風險呈正比。

　　6.關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是( )。

　　①開放式基金的收益分配每年不得少于兩次

　�、陂_放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式

　　③基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

　�、荛_放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的收益分配次數(shù)在基金合同和招募說明書中約定，故①錯;開放式基金有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式，默認采取現(xiàn)金分紅，故②④均錯。

　　7.基金賣出股票按( )的稅率征收交易印花稅。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.3%

　　D.0.5%

　　【答案】A

　　8.關于機構投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有( )。

　�、贆C構投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉讓，計征增值稅

　�、跈C構投資者買賣基金份額暫免征印花稅

　�、蹤C構投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

　�、軝C構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】D

　　【解析】機構投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉讓，不征增值稅，故①錯。

　　9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照()的有關規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。

　�、佟蹲C券投資基金法》

　　②《協(xié)會章程》

　　③《證券市場基本法律法規(guī)》

　�、堋稌�員管理辦法》

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】選了③的同學不覺得這個有點眼熟嗎，這是“法規(guī)”這門考試的全稱哈哈哈。

　　10.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地的中國證監(jiān)會機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　11.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 個月

　　B.6 個月

　　C.9 個月

　　D.1 年

　　【答案】B

　　12.以下( )是對私募基金合格投資者的要求。

　�、偻顿Y于單只私募基金的金額不低于 200 萬元人民幣

　　②投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣

　�、劢鹑谫Y產(chǎn)不低于 500 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 80 萬元的個人

　�、芙鹑谫Y產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元的個人

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　【答案】D

　　13.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.地方證監(jiān)局

　　【答案】B

　　14.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　15.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到()萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　A.3000 3

　　B.3000 5

　　C.5000 3

　　D.5000 5

　　【答案】D

　　16.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起()個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務情況以及投資運作情況等信息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】D

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