26、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　27、投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A.國(guó)際貸款

　　B.國(guó)際證券投資

　　C.保值性資本流動(dòng)

　　D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　28、在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　29、三板市場(chǎng)又稱為()

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　三板市場(chǎng)又稱為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　30、記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　記名股票特點(diǎn)有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。

　　31、國(guó)際貨幣體系的總部設(shè)立在( )。

　　A.紐約

　　B.費(fèi)城

　　C.華盛頓

　　D.波士頓

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國(guó)際貨幣體系的總部設(shè)立在華盛頓。

　　32、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。

　　A.投資形式

　　B.負(fù)債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　33、() 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　D.二板市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　主板市場(chǎng)有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　34、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)。

　　35、可轉(zhuǎn)換債券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換金額

　　D.有效期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)股比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。

　　36、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則�！叭�公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　37、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　38、中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補(bǔ)充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　39、金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的反映功能。

　　40、()又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　A.外匯市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.金融衍生品市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　41、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活資料

　　B.消費(fèi)

　　C.成本

　　D.收入

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，P-W-C-Y中，P表示：資產(chǎn)(股票)價(jià)格; W表示：財(cái)富; C表示：消費(fèi); Y表示：總產(chǎn)出。

　　42、()是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.實(shí)時(shí)結(jié)算

　　D.現(xiàn)金結(jié)算

　　正確答案是：B，

　　解析

　　凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付

　　43、證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場(chǎng)

　　C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D.第三市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　44、下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

　　C.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　45、封閉式基金的利潤(rùn)分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.規(guī)定了每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例

　　D.兩年一次

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的利潤(rùn)分配是每年至少一次。

　　46、()是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的，具有新價(jià)值的金融工具。

　　A.金融衍生品市場(chǎng)

　　B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C.回購(gòu)市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市場(chǎng)是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的，具有新價(jià)值的金融工具。

　　47、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　48、股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是()，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.配額制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　49、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　正確答案是：A，

　　解析

　　目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括：

　　(1)現(xiàn)金

　　(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券等。

　　50、中小板市場(chǎng)從屬于()

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小板市場(chǎng)從屬主板市場(chǎng)。

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